行业政策丨关于“CNCA新版管理体系认证规则”的告知书

5.1.2 认证申请（必备条件）

在申请认证时，贵司应自查以确保满足以下申请条件：

• 合法主体资格及适用的行政许可资质持续有效

• 已按相关认证标准建立了管理体系，且在申请认证时，管理体系运行已满三个月（能源管理体系需运行满六个月）

• 若之前获得的相应管理体系认证证书因组织自身原因被原发证机构暂停、撤销、注销的，应已满一年（适用时）

• 若原相应管理体系认证证书的发证机构的资质被国家认监委撤销的，应已满三个月（适用时）

• 当前未被行政监管部门责令停业整顿，未被列入“国家企业信用信息公示系统”和“信用中国”的严重违法失信名单

• 未被应急管理部门列入安全生产严重失信主体名单（职业健康安全管理体系适用）

• 一年内未发生与所申请的认证领域相关的重大事故/事件，如重大质量事故、突发环境事件、重大安全生产事故、重大及以上级别网络安全事故等

• 一年内认证范围内产品无国家监督抽查不合格，或已整改合格（质量管理体系适用）

5.1.3 申请认证时应提交的资料

• 申请认证时，贵司需如实提供下列信息或文件资料：

• 提供拟纳入认证范围的各场所的法律地位文件，例如：营业执照/事业单位法人证书/社会团体登记证书等

• 组织机构及职责、生产/服务的流程、班次及轮班情况和季节性信息，影响体系的外包过程信息等

• 与申请认证范围中生产/服务，经营有关的行政许可、资质证书等，例如：危险化学品安全生产许可证/ 3C认证证书/环评批复/排污许可证/卫生许可/辐射安全许可等（适用时）

• 一年内所发生的与申请认证的领域相关的重大事故/事件，行政处罚信息，整改信息等（如有）

• 体系运行时间满足申请条件的证据，如已发布的管理体系文件、内审管理评审记录等

5.2.3 关于认证转换的条件和需提交的资料

若贵司申请转换认证，需满足以下条件：

• 原证书为有认可标志的证书

• 原认证证书处于有效期内，未被原认证机构实施暂停或撤销

• 原认证机构认证业务正常运行，不存在认可资格到期、被暂停或撤销的问题等

• 申请认证转换时，需提供初次认证审核报告或最近一次的再认证审核报告、监督审核报告及所有在这些审核中发现的不符合及其纠正措施

• 若贵司未能满足上述条件，将按初次认证开展认证活动

5.3.1 认证合同签订及认证费用支付

• 贵司应与ICAS签订具有法律效力的认证合同，合同内容需满足认证规则要求

• 认证费用应由贵司直接支付或由贵司上级单位支付，不得通过其他第三方支付

5.3.3、5.3.4 认证委托人或获证组织的相关责任

认证委托人或获证组织应遵守认证程序要求，如实提供相关材料和信息，通过相关管理体系认证后确保体系持续有效运行，并配合认证行政监管部门的监督检查和ICAS对投诉的调查，在广告、宣传等活动中正确使用认证证书、认证标志和有关信息，及时向ICAS通报涉及认证申请中条件的变更情况，承担选择的认证机构资质被撤销而带来的认证证书无法使用的风险。

5.4.2.1 审核时间计算

• 审核时间以“人日”计，1人日为8小时，不可通过增加工作日的工作小时数以减少审核人日数

• 若贵司工作日的实际工作时间不足8小时，则ICAS将延长现场审核天数以满足审核时间要求

• 若存在一年内发生过突发环境事件/有人员死亡的生产安全事故、或受到过与环境/职业健康安全相关的行政处罚、或有危险化学品重大危险源（依据GB 18218）等情况时,审核时间不能减少（环境管理体系认证/职业健康安全管理体系适用）

5.6.1 初次审核的两阶段时间间隔要求

• 初次审核的两个阶段审核时间间隔最短不应少于5日，最长不应超过6个月。若超过6个月，则应重新实施第一阶段审核

5.4.1.4、7.2 监督审核的时间安排

• 初次认证及再认证后的第一次监督审核应在认证证书签发之日起12个月内进行；此后，监督审核间隔不应超过12个月，第二次监督审核不能超过证书签发之日起24个月

• 不能按照规定的时间间隔接受监督审核的，证书将被暂停

5.8.2、5.12.4 再认证审核时间要求

• 再认证审核应在现场进行，并应在贵司认证证书到期前完成

• 贵司应关注认证证书到期时间，提前申请进行再认证，确保留有足够的时间在认证证书到期前完成再认证现场审核

• 再认证审核距离上次审核结束不应超过12个月、且不跨日历年，并在证书到期之日前完成审核

• 如果在当前认证证书终止日期前，未能完成再认证审核或对严重不符合实施的纠正和纠正措施未能进行验证，则不能再进行再认证，也不应延长原认证证书的有效期。若贵司继续申请认证，ICAS将按初次认证实施

5.4.5.2、5.5.1 实施审核的要求

• 认证审核应在贵司的现场实施，包括初次认证审核以及认证周期内的每年度的监督审核、再认证审核和特殊审核

• 现场审核时贵司的生产或服务必须处于正常运行状态

5.5.3 首末次会议要求

• 贵司的最高管理者、相应管理体系职能部门负责人必须参加首末次会议

• 对于职业健康安全管理体系认证，负有职业健康安全法律责任的管理者、负责监视员工健康的人员、职业健康安全员工代表也必须参加首末次会议

• 若贵司的最高管理者因特殊原因不能参加首、末次会议，应提供缺席理由，并由获得书面授权的其他高级管理层成员代表最高管理者参会

• ICAS将按认证规则要求保留首末次会议签到记录、照片/音像等证明材料

5.5.4 最高管理者访谈要求

• 贵司最高管理者应接受审核组的面对面访谈，以审核最高管理者在管理体系中发挥领导作用的情况，并配合审核组保留访谈现场图片/音像、审核记录等证明材料

• 最高管理者不熟悉组织自身的管理体系方针、管理体系目标，未亲自参与并推动管理体系实施的，认证审核将不予通过

• 注：最高管理者为贵司申请认证范围活动的主要负责人或决策者，可以是一个人或一组人。贵司仅对某个组成部分申请认证的，最高管理者可以是该组成部分的负责人

5.5.5 终止审核的条件

发生以下情形时，审核组将向ICAS汇报后终止审核：

• 1. 贵司对审核活动不予配合，审核活动无法进行

• 2. 贵司的最高管理者或经授权的高级管理层成员缺席首、末次会议

• 3. 贵司实际情况与申请材料有重大不一致

• 4. 其他导致审核程序无法完成的情况

5.10.3、5.10.4 严重不符合项的整改和验证

对于审核中发现的不符合，贵司需进行原因分析，采取相应纠正措施。若审核中提出严重不符合，贵司应按规则中的以下时限要求，配合完成严重不符合项的整改和验证：

• 初次认证：第二阶段审核结束之日起6个月内

• 监督审核：审核结束之日起3个月内

• 再认证：原认证证书到期前完成

如未能在规定的时限内完成对严重不符合项的整改和验证，将不能获得或保持认证。

6.1.2、6.1.3 认证标志与证书使用

• 贵司仅可在证书有效状态下使用认证证书和认证标志

• 当认证证书被暂停、撤销或注销，须立即停止使用认证证书和标志

• 贵司不得在产品上仅标注所获管理体系认证标志，只有在注明“通过XX管理体系认证及相关认证机构名称”的情况下，方可在产品包装上标注相应管理体系认证标志

7.2 证书暂停

贵司如有以下情形之一（部分引用，其他情形请参见各规则原文），ICAS将在调查核实后5日内暂停认证证书：

• 管理体系持续或严重不满足认证要求的，包括管理体系文件与实际业务运作严重脱离

• 不满足各管理体系所适用的法律法规要求，且未采取有效纠正措施

• 受到与认证领域活动相关的行政处罚，且尚未完成整改

• 发生重大事故/事件，反映管理体系运行存在重大缺陷

• 拒绝配合市场监管部门的认证执法监督检查，或者提供虚假材料或信息

• 持有的与管理体系范围有关的行政许可文件、资质证书、强制性认证证书等过期失效

• 被有关行政监管部门责令停业整顿

• 发生相关认证领域活动重大舆情

暂停期间相关管理体系认证证书暂时无效，待贵司采取有效的纠正措施，消除造成暂停的原因，证书可恢复。

7.3 证书撤销

贵司如有以下情形之一，ICAS将在调查核实后5日内撤销认证证书：

• 法律地位证明文件被注销或撤销

• 被“国家企业信用信息公示系统”和“信用中国”列入严重违法失信名单

• 认证证书的暂停期限已满，但导致暂停的问题未得到解决或有效纠正

• 经相关行政主管部门确认因贵司违规而造成与认证领域相关的重大事故/事件

• 管理体系没有运行或者已不具备运行条件